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美国证券交易委员会声称 Coinbase 目前列出了九种加密资产是证券

2022.07.22

美国证券交易委员会今天在一份新的法庭文件中声称,在加密货币交易所 Coinbase 上市的至少九种数字资产是未注册证券。


有问题的九种资产是 AMP ( AMP )、Rally ( RLY )、DerivaDEX ( DDX )、XYO ( XYO )、Rari Governance Token ( RGT )、LCX ( LCX )、Powerledger ( POWR )、DFX Finance ( DFX ) 和色度(KROM)。


“如果数字代币或加密资产符合证券的定义,证券法将其定义为包括‘投资合同’,即构成对普通企业的资金投资,且具有合理的期望从他人的努力中获得利润,”美国证券交易委员会在今天针对一名被指控内幕交易的前 Coinbase 员工提起的诉讼中写道。


美国证券交易委员会和司法部今天宣布对前 Coinbase 产品经理 Ishan Wahi 和其他两人提出指控,指控他们实施内幕交易计划,为他们赚取超过 110 万美元的非法收益。据称,Wahi 向他的兄弟 Nikhil Wahi 和他的朋友 Sameer Ramani 透露了即将在加密货币交易所发布的代币上市公告。


“在这些通常导致资产价格上涨的公告之前,Nikhil Wahi 和 Ramani 据称购买了至少 25 种加密资产,其中至少有 9 种是证券,然后通常在公告后不久出售它们以获利,”美国证券交易委员会在新闻稿中说。




委员会表示,这九个代币包含“证券定义的标志”,包括发行人及其管理团队就代币的投资价值、对代币价值做出贡献的管理工作以及可用性的持续陈述用于交易代币的二级市场。


“因此,在与本投诉中指控的行为相关的任何时候,九种加密资产证券的合理投资者将继续关注发行人及其发起人的努力,包括他们未来的努力,以增加他们的投资价值”美国证券交易委员会说。


在周四发布的一篇博客文章中,Coinbase 表示该公司已向美国证券交易委员会提交了一份请愿书,以改善“数字资产证券的规则制定”。




该公司表示:“我们的请愿书呼吁美国证券交易委员会制定一个可行的数字资产证券监管框架,以正式程序和公开通知和评论程序为指导,而不是通过闭门造车的任意执法或指导。”


与此同时,KROM 代币背后的基于以太坊的 DEX 聚合商 Kromatika Finance 今天回应了美国证券交易委员会关于 Coinbase 内幕交易的指控,以及委员会将 KROM 代币列入其在交易所的未注册证券清单中。


“我们注意到,我们的代币 $Krom 在内幕交易投诉中被提及,”Kromatika 在推特上写道。“此投诉是针对 Coinbase 的一名员工。我们 Kromatika Finance 没有参与此案,我们的员工也没有。”


根据 Kromatika 的说法,Coinbase 没有就潜在上市咨询其团队。“我们也相信 Coinbase 将帮助当局澄清这个孤立个人所犯过错的情况。”




迄今为止,美国证券交易委员会与加密行业的关系虽然复杂,但大多是敌对的。


自 2018 年以来,委员会通过执法行动对加密货币进行监管,针对通过首次代币发行 ( ICO ) 筹集资金的初创公司。美国证券交易委员会的立场是,几乎所有在 ICO 中出售的基于以太坊的代币都是未注册的证券,委员会目前正卷入针对加密支付公司Ripple的 13 亿美元诉讼,原因是其出售XRP


尽管美国证券交易委员会过去曾通过前官员的公开声明表示,它不认为比特币(BTC)和以太坊(ETH)都是证券,但现任主席加里·根斯勒(Gary Gensler)却不那么坦率。上个月,他告诉 CNBC,他只会肯定地说比特币不是证券,同时回避有关以太坊的问题。


目前尚不清楚美国证券交易委员会是否计划就 Coinbase 上市的九种甚至更多未注册证券对其提出指控,尽管委员会确实在去年提起诉讼威胁加密货币交易所,导致该公司放弃其赚取利息的 Lend 产品.

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