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CFTC 反对 Ooki DAO 诉讼中的法庭之友简报

2022.11.16

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 周一回击了代表 Ooki DAO 提交的四份法庭之友简报,Ooki DAO 是一个去中心化自治组织 (DAO),CFTC 在 9 月起诉该组织涉嫌非法提供杠杆和保证金加密货币违反联邦商品法向美国投资者交易产品。


由加密货币法律联盟LeXpunK、DeFi 教育基金风险投资公司 PARadigmAndreessen Horowitz提交的法庭之友简报敦促北加州地方法院法官 William Orrick 重新考虑他早先批准 CFTC 替代服务动议的命令,该动议批准了 CFTC 的通过 DAO 网站上的帮助机器人和论坛上的帖子向 DAO成员提供诉讼通知的非正统方法,而不是直接向 DAO 成员发送通知。


在周一提交的反对动议中,CFTC 予以反驳,辩称它为法律文件提供服务是 DAO 使自己可用的唯一方式。而且,由于 DAO 清楚地知道这起诉讼——在 DAO 官方 Twitter 帐户的推文和 DAO 运行的论坛中成员之间的讨论中都承认了这一点——CFTC 表示通知已有效送达。


CFTC 对 Ooki DAO 成员的诉讼(与已经解决的针对 DAO 所谓的前身实体 bZeroX 及其两位创始人的诉讼的平行诉讼)一直存在争议——甚至在 CFTC 内部也是如此。


阅读更多:Behnam 主席表示,Ooki DAO 案例如此“令人震惊”,CFTC 别无选择


在诉讼消息传出后,委员 Summer Mersinger 罕见地发表了反对意见,称执法行动“武断且不公平”,并声称,由于诉讼将所有治理代币持有人视为 DAO 的投票成员,因此“肯定会抑制投票参与在一般的 DAO 治理中......委员会的方法将产生抑制投票的寒蝉效应,从而阻碍良好治理和在这种情况下合规文化的发展。”


除了可能对 DAO 的参与产生寒蝉效应外,法庭之友的简报还共同指出,CFTC 的行动可能会扼杀新颖的软件开发——这是 CFTC 的律师在反对时提出的问题。


“CFTC 并没有像Amici声称的那样起诉技术:CFTC 的行动不是针对基于区块链的 Ooki 协议,而是针对 Ooki DAO——一个通过其治理代币持有者投票对 Ooki 协议采取行动并做出集体决策的协会,”CFTC 辩称。“ Amici声称 Ooki DAO 不符合非法人协会资格的因素——随时间变化的成员资格、成员投票不一致以及成员之间不同或不同的观点和意见——只不过是几乎所有非法人协会(或其他商业实体,对于这个问题)。”


CFTC 的动议还反对 DAO 不将自己包装在公司结构中的决定。


“没有什么能阻止 Ooki DAO ……选择利用法律认可的某种公司形式来保护个人成员免于承担责任,并限制潜在债权人只能从 Ooki DAO 财政部收回货币,”动议称。


“多个州已经建立了类似 LLC 的注册框架,以促进 DAO 注册,以试图避免此类个人责任问题。在这里,Ooki DAO 成员没有选择采用这种方法,他们假设——错误地——避开了更传统的实体结构,凭借其伴随的个人会员责任保护,将‘未来证明’它不受监管。”


CFTC 在其动议中辩称,Ooki DAO 不能简单地通过将自己转变为 DAO 或给自己贴上 DAO 标签来逃避违法责任——这正是 CFTC 声称创建 Ooki DAO 的最初目的。


“Ooki DAO 的创建,至少在一定程度上,是为了逃避遵守法律的义务。bZeroX, LLC 的创始人认为,DAO 不应该为违法行为负责,”该动议称。


“[Amici 简报] 最终要说的是,DAO 什么都不是——或者至少不能因为运行违反 CEA 和 CFTC 法规的营利性交易平台而被起诉、送达或被追究责任, 或任何其他违法行为。因此...只需将业务形式从 LLC 转换为 DAO 即可使实体免于诉讼并超出任何政府的执法范围。出于本文所述的原因,这忽略了相关事实,而不是法律,CFTC 恭敬地提出,本法院不应认可这一激进和危险的提议,”它补充道。


讨论简报的听证会目前定于 11 月 30 日举行。


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